Services
Notre expertise couvre la réglementation bancaire et des marchés financiers, la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, les activités financières cross-border, notamment les questions d’autorisations et enregistrements auprès des autorités, les règles américaines SEC applicables aux clients et aux titres américains, les règles suisses applicables aux fonds et aux gérants indépendants (notamment LEFin/LSFin), les règles de marché, la gouvernance et l’éthique.
Dans ces domaines, nous offrons par exemple les services suivants :
Conseil
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Conseil à la direction sur toutes les questions de conformité et gestion des risques
- Évaluation des activités cross-border
- Formation
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Support stratégique
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Veille réglementaire
- Optimisation opérationnelle
Gouvernance
- Mise en place d’une gouvernance interne adéquate
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Elaboration de programmes compliance, de surveillance et de gestion des risques
- Siège au conseil d’administration
- Secrétariat général
Compliance et Risques
- Rédaction / revue des politiques internes, documents marketing, contrats, conditions générales, statuts, etc.
- Demandes d’autorisation et maintien des licences auprès des autorités de surveillance
- Préparation des audits et autres revues, investigations internes
- Évaluation et support lors de la création de produits d’investissements
- Analyse de dossiers clients, réalisation de « due diligence » y compris pour des avoirs virtuels (crypto assets)
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Compliance et gestion des risques externalisées (agir comme responsable compliance et/ou risques externe pour les petites structures)
Nous bénéficions d’un réseau de spécialistes avec lesquels nous travaillons afin de vous fournir le meilleur service possible dans chaque domaine. Cela nous permet également de connaître les standards de l’industrie et de les communiquer à nos clients dans le cadre de nos services.