A propos

Melina Dimitrakakis est juriste de formation et professionnelle de la compliance bancaire. Pendant 17 ans, elle a géré des problématiques juridiques et compliance pour des banques et des gérants institutionnels suisses ayant des activités et des enregistrements dans diverses juridictions notamment aux États-Unis.

Expérience

Melina a démarré sa carrière en tant que Compliance Officer auprès de l’UBP (Union Bancaire Privée) à Genève où elle s’est spécialisée dans la lutte contre le blanchiment avec un focus particulier sur la clientèle à risque telle que les personnes politiquement exposées (PEP), les diamantaires et la Russie.

Elle a ensuite rejoint Pictet Asset Management SA où elle s’est familiarisée en tant que Compliance Manager avec la clientèle institutionnelle, les véhicules de placements collectifs, les investissements et produits financiers, le trading, ainsi que les règles applicables à la clientèle américaine. Melina est par la suite devenue Chief Compliance Officer de Pictet North America Advisors SA, entité suisse enregistrée auprès de la SEC aux Etats-Unis et dédiée à la gestion des avoirs de clients privés américains.

En 2016, elle a pris une année sabbatique et fait un tour du monde, avant de créer Swiss Compliance Services en 2018.

Compétences

Au long de ses 17 années de carrière en compliance, dont 10 ans dans un environnement réglementaire américain, Melina a cumulé de larges connaissances et une solide expérience en matière de réglementation locale et internationale, collaborant en outre de près avec des avocats américains et participant régulièrement à des formations continues et conférences aux Etats-Unis, en Grande-Bretagne et en Suisse.

Dans le cadre de ses responsabilités, Melina a été le contact privilégié des auditeurs externes et internes, ainsi qu’un soutien précieux à la direction et au conseil d’administration. Elle a notamment créé de nouvelles directives et procédures ainsi que les programmes compliance ou de surveillance, formé le personnel aux règles et à leurs obligations personnelles, établi le cadre juridique adéquat pour la gestion de portefeuilles, géré les incidents, créé des structures d’investissement et procédé aux enregistrements nécessaires auprès des autorités.

Melina fournit également du conseil juridique à diverses associations à but non lucratif et siège à des conseils d’administration.

Son approche de la compliance est pragmatique et orientée business, un atout indispensable dans la complexité actuelle de la réglementation afin de favoriser l’adhérence du personnel aux règles et une éthique saine.

Melina détient une maîtrise en droit et un CAS Compliance in Financial Services de l’Université de Genève.

Alain Courvoisier est un professionnel suisse de la compliance au bénéfice d’une solide expérience dans l’industrie financière. Pendant 17 ans, il a opéré au sein de banques et de sociétés de gestion en assurant la conformité avec la réglementation relative à la lutte contre le blanchiment d’argent, les investissements ainsi que la gouvernance d’entreprise.
Expérience

Alain a débuté sa carrière auprès du département crédits d’une banque privée internationale où il était chargé de la surveillance des limites de trésorerie et de trading ainsi que du développement de certains outils informatiques de surveillance.

Il a par la suite rejoint un intermédiaire financier suisse fournissant des services de type “family office” à des clients fortunés (HNWI). Il y a notamment rempli les fonctions de gérant de fortune indépendant et de spécialiste compliance. Alain était également en charge de la structure informatique, mettant en place divers systèmes de surveillance et de reporting, ainsi que de la formation des nouveaux collaborateurs. Ses responsabilités impliquèrent des contacts étroits avec la FINMA ainsi que d’autres organismes professionnels tels que l’ASG (Association Suisse des Gérants de Fortune) et le GSCGI (Groupement Suisse des Conseils en Gestion Indépendants).

Alain a en outre agi en tant que membre du conseil d’administration auprès de diverses entités suisse et étrangères.

Compétences
Alain a assuré toutes les fonctions “classiques” de la compliance telles que AML/KYC, gestion des audits internes/externes, surveillance des transactions et des investissements, application des règles cross-border et mise en place de nouvelles directives.

De plus, il est au bénéfice d’une solide expérience en matière de gouvernance d’entreprise, (re)structuration de sociétés, coordination de dossiers judiciaires et investissements divers. Son expérience auprès de la clientèle (front office) ainsi qu’au niveau des fonctions de support (middle/back office) lui a fourni d’excellentes capacités de gestion du risque, une connaissance détaillée des standards applicables dans le secteur de la gestion d’actifs, ainsi qu’une approche orientée business et résultats tout en intégrant les contraintes opérationnelles.

Alain détient un Master en Sciences Economiques de l’Université de Genève et est certifié IPMA en Gestion de Projet.

Swiss Compliance Services

+41(0)22 596 48 46
info@swisscomplianceservices.com


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